北交所知识一点通 | 第二期：科创板和新三板投资者如何参与北交所交易？

编者按

      为深入贯彻落实党的二十大、二十届三中全会精神和中央金融工作会议部署，不断践行金融工作政治性、人民性，切实提升社会公众金融素养及风险防范能力，我们以“金融为民谱新篇 守护权益防风险”为主题，在2024年“金融教育宣传月”活动期间，特推出《北交所知识1点通》栏目，通过一问一答的形式，从投资者适当性管理、交易规则、发行上市、公司监管等多个方面向投资者介绍参与北交所市场需掌握的知识和信息，帮助投资者更好地了解北交所市场，快来一起来看看吧！

      Q:科创板投资者如何开通北交所交易权限？

      A:北交所投资者适当性改革落地后，科创板投资者参与北交所市场将更加便利。根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》的规定，科创板投资者向证券公司申请开通北交所交易权限时，证券公司不再核验是否具有50万元证券资产，投资者也不用进行北交所知识测评。投资者签署风险揭示书后，证券公司将为符合条件的科创板投资者开通北交所交易权限。

      Q:投资者已注销科创板交易权限，申请开通北交所权限时能否以曾开通科创板交易权限为由申请豁免核验证券资产？

      A:根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法》相关规定，若投资者已经注销科创板交易权限，申请开通北交所权限时需要按照证券公司要求核验证券资产、交易年限等条件，不能以曾开通科创板交易权限为由申请豁免核验证券资产。

      Q:具有新三板交易权限的投资者是否可以参与北交所股票交易？

      根据《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》相关规定，具有全国股转系统一类和二类交易权限的投资者，可以参与北交所股票交易；具有全国股转系统四类交易权限的投资者，可以参与北交所定向发行优先股转让。

      通讯员：郑雪静

       来源：兴业证券投资者教育基地

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